中基協字[2022]203號

各私募基金管理人及申請機構： 

自2014年開展私募基金登記備案工作以來，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）持續優化改進登記備案工作，不斷提高透明度和服務質量。為引導行業規范發展，便利私募基金管理人及申請機構辦理登記備案業務，現就更新《私募基金管理人登記申請材料清單》（以下簡稱《登記材料清單》）、發布《私募投資基金備案關注要點》（以下簡稱《備案關注要點》）相關事宜通知如下：

　　一、更新《登記材料清單》

　　2020年，協會發布《登記材料清單》，規范了私募基金管理人申請材料要求。為進一步提高工作透明度，協會更新了《登記材料清單》，便利申請機構對照準備登記相關材料。

　　新版《登記材料清單》整合碎片化承諾函材料，減少重復報送內容，結合登記核查實踐經驗，以問題為導向，按照不同類別私募基金管理人運作特點，更新登記材料要求。一方面，細化投資專業性材料內容，明確工作經驗要求。新版《登記材料清單》分類細化了負責投資的高管人員投資能力材料內容，明確了不同類別高管人員應具備的工作經歷，加強高管人員穩定性材料要求。另一方面，強化誠信信息填報，加強風險防范。從主要出資人、實際控制人、高管人員等方面，細化了誠信信息填報內容，加強過往誠信記錄情況核查。對存在誠信問題、嚴重負面輿情、重大經營風險、錯綜復雜集團化運作等問題的申請機構，協會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式進一步了解情況。

　　申請機構應當對照新版《登記材料清單》，全面、真實、準確、規范準備登記所需申請材料。

　　二、發布《備案關注要點》

　　2020年，協會發布《私募投資基金備案申請材料清單》，規范了私募投資基金備案申請材料要求。2021年、2022年，協會發布兩期《私募基金備案案例公示》，以負面案例形式闡明部分現有規則的適用情形。為進一步明確私募投資基金備案標準，提升備案效率及透明度，協會梳理形成《備案關注要點》，便利私募基金管理人事前了解備案要求。

　　《備案關注要點》對照現行法律法規、自律規則與私募基金運作相關要求，結合近年來行業重大違法違規事件暴露出來的突出問題，以支持行業發展和加強風險防范為出發點，提煉募集、投資、管理等各環節產品核心要素，明確并細化私募投資基金備案關注內容。從體例上看，分為私募證券投資基金備案關注要點和私募股權、創業投資基金備案關注要點兩類，針對不同類型基金特點梳理了差異化備案要求。從內容上看，囊括產品備案須遵守的各類規則，特別是對于規則只有原則性規定的，明確規則落地的具體執行要求，提高規則理解度和適用性。

　　私募基金管理人應充分了解并遵守私募基金相關法律法規和自律規則，對照《備案關注要點》合規設立和管理私募投資基金，備案時提供的備案信息和材料應真實、準確、完整，備案完成后按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理基金財產。

　　三、過渡期安排

　　為確保平穩過渡，《登記材料清單》設置3個月過渡期，自2022年9月3日起，所有申請機構應當按照新版清單要求提交申請材料?！秱浒戈P注要點》自發布之日起開始實施。后續，協會將根據行業發展情況及時更新《登記材料清單》《備案關注要點》，引導私募基金管理人合規展業。

　　特此通知。

　　附件：1.私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）

　　    2.私募股權、創業投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）

　　    3.私募證券投資基金備案關注要點

　　    4.私募股權、創業投資基金備案關注要點

　　      中國證券投資基金業協會

　　2022年6月2日

P020220602614674608070.xlsx

P020220602614676671560.xlsx

P020220602614677271413.pdf

P020220602656919137109.pdf